Методика криминалистического исследования бумаги имеет две разновидности. Одна из них основана на определении ее микро, а другая макрохарактеристик. Первая включает в себя выявление состава бумаги по волокну и ее компонентам. Композиция по волокну определяется путем сравнительного исследования микропрепаратов, приготовленных из проверяемой бумаги, с описанием микроскопического строения волокон различных сортов целлюлозы и их внешним видом. Эти данные приводятся, например, в «Атласе древесины и волокон для бумаги». Диагностическое исследование проклеивающих, красящих веществ, наполнителей и других составляющих компонентного состава бумаги осуществляется физико-химическими методами. При этом используются капельные химические реакции, эмиссионный спектральный анализ, методы тонкослойной и газо-жидкостной хроматографии.
Определение макрохарактеристик бумаги основано на изучении ее физических свойств, к основным из которых относятся: масса бумаги в пересчете на 1 м, ее толщина, плотность (в граммах на см.), степень проклейки, прочность на разрыв, гладкость, сорность, светопроницаемость, цвет и белизна, характер просвета, цвет люминесценции в УФ – лучах, процент зольности.
При полной подделке документов преступники, как правило, используют доступные для широких кругов населения сорта бумаг, на которых имитируют водяные знаки следующими способами:
а) рисованием или нанесением оттиска с печатной формы, обычно при этом применяется белое красящее вещество, однако экспертная практика последних лет свидетельствует, что имитация водяных знаков может осуществляться и темным красителем, такие случаи выявлены при исследовании специальных марок для маркировки алкогольной продукции (на некоторых видах подделок водяной знак был сымитирован черной краской, нанесенной с растровых форм плоской печати);
б) рисованием (нанесением оттиска) жиросодежащими веществами, которые изменяют оптическую плотность бумаги;
в) подчисткой верхнего слоя бумаги предметом с острыми кромками или обладающим абразивными свойствами;
г) тиснением изображения водяного знака с помощью металлического клише на предварительно увлажненной бумаге;
д) склеиванием двух листов тонкой бумаги с имитацией водяного знака на внутренней поверхности одного из них каким-либо из перечисленных выше способов.
Как правило, экспертное исследование водяных знаков и их подделок не представляет сложности. Визуально в отраженном свете и на просвет можно обнаружить жировые пятна и слой красителя на поверхности бумаги, в косопадающем и проходящем свете – ее участки с удаленным подчисткой верхним слоем. Факт склеивания документа из нескольких листов устанавливается сначала в результате визуального исследования, а затем химической обработкой клеевого шва с целью разделения склеенных листов путем растворения клеевой пленки. Для этого в зависимости от примененного клея в качестве растворителей используются водяной пар, чистый бензин, спирт, ацетон. Водяные знаки, подделанные тиснением, выявляют погружением документа в теплую воду. При этом поверхность листа из-за набухания бумажного слоя выравнивается, и имитации исчезают, тогда как подлинные водяные знаки становятся еще более заметными.
Защитная нить, расположенная в толще бумаги, имитируется надпечаткой изображения нити на одной из внутренних сторон двух склеенных листов или размещением между ними узкой полосы из различного материала, иногда с микротекстом. Нить «ныряющего» типа подделывается надпечаткой ее фрагментов по поверхности бумаги или тиснением фольгой, на которой может быть нанесен микротекст. Такой способ подделки достаточно просто распознается, так как на просвет сымитированная нить имеет дискретный вид.
Имитация нити, выполненная печатным способом, обнаруживается по отсутствию как утолщения бумаги в месте ее расположения, так и самой нити. Нить, расположенная между листами склеенной бумаги, выявляется точно так же, как сходные по способу выполнения подделки водяных знаков.
Подражание цветным волокнам, конфетти, внедряемым в поверхностный слой бумаги, осуществляется рисованием или надпечаткой цветной краской. Такая подделка выявляется попыткой приподнять волокно или другое включение острым предметом. Реальное волокно, в отличие от мнимого, при этом отделяется от бумаги.
При подделке документов со специальными средствами защиты используются различные виды полиграфических красок, как правило, общего назначения, а также иные красящие материалы.
Краски, по флуоресцирующим свойствам сходные с теми, которые используются при изготовлении документов, в настоящее время имеются в широкой продаже, большинство красителей гелевых ручек также способны люминесцировать под действием УФ – излучения. Краски, обладающие магнитными свойствами, несложно изготовить в кустарных условиях, поэтому защита документов от подделки основывается не на факте использования флуоресцирующих или магнитных красок, а на создании с их помощью дискретных оптических и магнитных полей, конфигурация которых и является трудно воспроизводимым элементом защиты.
До последнего времени использование одноцветных красок с различными свойствами в инфракрасной зоне спектра рассматривалось как один из надежных способов защиты документов от несанкционированного изготовления. Однако обобщение способов подделки специальных марок на алкогольную продукцию, сделанное А.С. Медведевым, свидетельствует о том, что при их фальсификации применялись ИК – метамерные краски. По данным авторов пособия, изготовление оптически переменных красок осуществляется только одной из швейцарских фирм. Технология их производства является ее «ноу-хау». Поэтому получение красок со свойством изменять свой цвет в зависимости от того, под каким углом зрения рассматривается оттиск, в кустарных условиях маловероятно, при этом, однако, следует учитывать возможность той или иной имитации создаваемого ими эффекта.
При криминалистическом исследовании красящих материалов в рамках технической экспертизы документов изучаются их морфологические признаки, копирующая способность, магнитные и метамерные свойства. Качественное и количественное определение компонентного состава красителей осуществляется, как правило, специалистами с базовым химическим и физическим образованием.
В диспозиции уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных денежных знаков, ценных бумаг, документов, бланков, не упоминается такой объективный признак состава преступления, как способ подделки, поскольку любой является преступным. Уголовное право, подчеркивает И.М. Лузгин, «конструирует составы отдельных видов преступлений, опираясь на опыт судебной и следственной практики, но абстрагируясь от конкретных случаев». Вместе с тем для адекватной уголовно-правовой оценки содеянного необходимо конкретизировать элементы, составляющие его объективную сторону. Например, при судебном разбирательстве дел, возбужденных в отношении лиц, совершивших преступления, ответственность за которые предусмотрена ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь в виду, что выявление характера их общественной опасности сопряжено с установлением способа подделки документов. В связи, с чем конкретная его разновидность должна учитываться при определении наказания.
На этапе предварительного расследования знание способа подделки, наряду с иной криминалистически значимой информацией, позволит, во-первых, выдвинуть обоснованные следственные версии расследуемого события, во-вторых, осуществить планирование оперативно-розыскных мероприятий с целью поиска источника поддельных документов.
Способ подделки документов является одним из интегральных параметров, который имеет непосредственное отношение к процессу их изготовления. Немаловажно еще и то, что он может быть диагностирован в результате экспертного исследования документов, поэтому и используется в качестве основания для классификации поддельных документов при формировании и ведении их экспертно-криминалистических коллекций и картотек.
Cхема 1. Способы полной подделки реквизитов документов
Информация по способам полной подделки реквизитов документов со специальными средствами защиты обобщена в виде схемы, представленной на рис. 1. Одно из ее практических значений заключается в возможности типизации экспертных задач и алгоритмизации их решения.
Рисование – наиболее грубый способ подделки документов, отличающийся значительной вариационностью в воспроизведении геометрических форм и их тоновых характеристик. В литературе описаны случаи рукописных подделок документов лицами, одаренными художественными способностями. Однако даже наиболее совершенные имитации, выполненные рисованием, имеют достаточно броские признаки отличия от образцов подлинных документов: отсутствие каких-либо реквизитов или упрощенное их выполнение, искаженная цветопередача, наличие орфографических ошибок, неточности во взаиморасположении реквизитов, использование нерегламентированных материалов (карандашей, фломастеров, художественных красок и других).
Особенностью настоящего времени является преобладание автоматизированных способов подделки документов, при этом широко применяются средства репрографии. Подделки, выполненные цифровыми репрографическими устройствами, составляют значительную часть из общего объема поддельных документов, например, по данным В.В. Авдошина, В.А. Баздникина, Ю.А. Вишнякова и С.А. Понизова, в соотношении способов изготовления поддельных денежных знаков Банка России она равна 55,6%; 44% приходится на подделки, выполненные полиграфическим способом, и только 0,4% – на прочие.
Согласно определению средств репрографии, к последним можно отнести аппаратно – программный комплекс на базе ПК, который включает системный блок с установленным в нем соответствующим программным обеспечением, цветной сканер и цветное знакосинтезирующее печатающее устройство – принтер. Ю.Д. Карякин, исследуя компьютерные технологии подделки документов, отмечает, что они приобрели массовый характер и с начала 90-х годов прошедшего столетия стали превалировать среди способов незаконного изготовления документов. Технология подделки документов с помощью ПК достаточно проста. Сначала сканируется лицевая и оборотная стороны оригинала, а затем их изображения с помощью принтера переносятся на бумагу.
Другой автоматизированный способ подделки документов связан с использованием цветных электрофотографических копировальных устройств.
При полной подделке документов со специальными средствами защиты фотографическим способом с использованием цветной фотобумаги возможно достижение высокой степени сходства с оригиналом по топографическим признакам и цветопередаче. Однако такие подделки легко распознаваемы, так как для их изготовления применяются специфические материалы, к которым относится специальная гидрофобная бумага с нанесенным на ее поверхность фотоэмульсионным слоем. Изображение на проявленной фотобумаге строится во внутренних слоях фотоэмульсии. Мелкие детали рисунка, микротекст не воспроизводятся, поскольку при фотосъемке для получения общего вида документа фотоаппарат располагают от него на таком расстоянии, которое не позволяет объективу передать на фотоматериале раздельно мелкие детали оригинала.
Подделки, выполненные полиграфическим способом, представляют наибольшую опасность, поскольку его использование позволяет, во-первых, получать значительные тиражи, во-вторых, приблизить качество изображений на имитациях к подлинному аналогу, что затрудняет их распознавание.
Для проведения целенаправленного осмотра места происшествия, обыска и других следственных действий при расследовании преступлений, предусмотренных ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь четкое представление о том, какие следует собирать доказательства. Вещная обстановка события преступления во многом определяется способом его совершения. В большинстве случаев полиграфическое изготовление поддельных документов осуществляется по следующей технологической схеме:
