з клієнтами.
Саморегулівна організація на підставі своїх установчих документів і правил
та делегованих Державною комісією згідно із статтею 17 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" повноважень може мати
право:
перевіряти діяльність своїх учасників у порядку, узгодженому Державною
комісією;
контролювати дотримання своїми учасниками законодавства, прийнятих
саморегулівною організацією правил і вимог щодо провадження професійної
діяльності та угод (операцій) з цінними паперами;
представляти інтереси своїх учасників у Державній комісії;
збирати, узагальнювати та аналітичне обробляти статистичну інформацію про
професійну Діяльність на фондовому ринку;
розробляти та впроваджувати відповідно до законодавства та цього Положення
правила, стандарти та вимоги до здійснення операцій на фондовому ринку,
провадження професійної діяльності та операцій з цінними паперами своїми
учасниками, удосконалювати механізм обігу цінних паперів, ведення обліку та
звітності стосовно операцій з цінними паперами;
відповідно до кваліфікаційних вимог Державної комісії розробляти навчальні
програми та плани, готувати фахівців для провадження професійної діяльності
на ринку цінних паперів, визначати їх кваліфікацію та проводити
сертифікацію фахівців фондового ринку;
надавати дозволи (свідоцтва) особам, які здійснюють професійну діяльність
на фондовому ринку.
Практичні завдання:
1.Проаналізувати правовий статус і склад повноважень суб’єктів фондового
ринку: емітентів цінних паперів, інвесторів, посередників, реєстраторів на
фондовому ринку. Виконання завдання оформіть у вигляді таблиці з
відповідними поясненнями.
|Суб| |№ Статті |
|’єк| |нормативно-|
|т |Правовий статус і склад повноважень |правового |
|рин| |акту |
|ку | | |
|Емі|Емітент: |Закон |
|тен|від свого імені випускає цінні папери і |України |
|ти |зобов'язується виконувати обов'язки, що випливають з |“Про цінні |
|ЦП |умов їх випуску. |папери і |
| |Емітентами можуть виступати: |фондову |
| |держава в особі уповноваженого органу, |біржу”; |
| |юридична особа і |Ст.2 |
| |фізична особа (у випадках, передбачених законодавством) | |
| |. |Ст.22 |
| | | |
| |Емітент має право на випуск акцій, облігацій | |
| |підприємств з моменту реєстрації цього випуску | |
| |Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.| |
| | |Ст.24 |
| |При цьому емітент зобов'язаний подати органу, що | |
| |реєструє випуск цінних паперів або інформацію про випуск| |
| |цінних паперів, баланс та довідку про фінансовий стан, |Ст.37 |
| |підтверджені аудитором. | |
| | | |
| |Емітент зобов'язаний не менше одного разу на рік | |
| |інформувати | |
| |громадськість про своє господарсько-фінансове | |
| |становище і |Ст.18 |
| |результати діяльності | |
| | | |
| |У разі розірвання договору на передоплату емітент | |
| |зобов'язаний на вимогу вказаної особи відшкодувати | |
| |покупцю витрати і можливі збитки, пов'язані з передплатою| |
| |або купівлею цінних паперів. | |
| |Емітент у разі невиконання умов передплати на цінні | |
| |папери зобов'язаний повернути передплатникам на їх | |
| |вимогу усі одержані від них кошти із сплатою процентів | |
| |за весь строк їх тримання. | |
| |Емітент несе відповідальність по відшкодуванню | |
| |збитків, завданих недостовірною інформацією про цінні | |
| |папери. | |
| | | |
| |Емітент від свого імені і за свій рахунок може доручити | |
| |торговцю цінними паперами виконувати обов'язки по | |
| |організації передплати на цінні папери або їх реалізації| |
| |іншим способом. При цьому торговець цінними паперами за | |
| |домовленістю з емітентом може брати на себе зобов'язання | |
| |у разі неповного розміщення цінних паперів викупити | |
| |в емітента нереалізовані цінні папери. | |
| | | |
|Емі| |Закон |
|тен|Емітент має право заключати договір про обслуговування |України |
|ти |емісії цінних паперів – це договір між емітентом та |“Про |
|ЦП |обраним ним депозитарієм про обслуговування операцій |національну|
| |емітента щодо випущених ним цінних паперів; |депозитарну|
| | |систему та |
| | |особливості|
| |Цінні папери, обіг яких дозволено на території України, |електронног|
| |і цінні папери, на які поширюється дія законів |о обігу |
| |України, можуть випускатися в документарній та |цінних |
| |бездокументарній формах. |паперів в |
| |Форма випуску цінних паперів визначається за |Україні”, |
| |рішенням емітента про випуск цінних паперів, |ст.1 |
| |затверджується Державною комісією з цінних паперів та| |
| |фондового ринку при реєстрації випуску та є |Ст.4 |
| |підставою для взяття цих цінних паперів на | |
| |обслуговування Національною депозитарною системою як | |
| |іменних | |
| |цінних паперів у документарній формі, цінних | |
| |паперів на пред'явника у документарній формі або | |
| |цінних паперів у бездокументарній формі, іменна | |
| |ідентифікація власників яких здійснюється на підставі |ст.9 |
| |облікового реєстру рахунків власників у зберігача. | |
| | | |
| |Емітент може здійснювати діяльність щодо ведення | |
| |реєстру власників іменних цінних - якщо кількість | |
| |власників іменних цінних паперів емітента не перевищує| |
| |кількість, визначену Державною комісією з цінних | |
| |паперів та фондового ринку як максимальну для | |
| |організації самостійного ведення реєстру емітентом;| |
| |інакше емітент зобов'язаний доручити ведення | |
| |реєстру реєстратору шляхом укладення відповідного | |
| |договору. | |
| |Договір на ведення реєстру емітент може укласти лише з |З а к о н |
| |одним реєстратором. При цьому таке доручення емітента не|У к р а ї н|
| |знімає з нього відповідальності щодо виконання |и |
| |зобов'язань, що випливають із угод щодо цінних паперів. |“Про |
| | |державне |
| |За правопорушення на ринку цінних паперів юридичні особи |регулювання|
| |несуть відповідальність: |ринку |
| |Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку |цінних |
| |накладає |паперів в |
| |на юридичних осіб штрафи: |Україні” |
| |за випуск в обіг та розміщення незареєстрованих |ст.11 |
| |цінних паперів відповідно до чинного законодавства - у | |
| |розмірі до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів | |
| |громадян або в розмірі до 150 відсотків прибутку | |
| |(надходжень), одержаних в результаті цих дій; | |
| |за діяльність на ринку цінних паперів без | |
| |спеціального | |
| |дозволу (ліцензії), одержання якого передбачено| |
| |чинним законодавством, - у розмірі до 5000 | |
| |неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; | |
| |за ненадання, несвоєчасне надання або надання | |
| |завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000| |
| |неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; | |
| |за ухилення від виконання або несвоєчасне | |
| |виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо| |
| |цінних паперів – у розмірі до 500 неоподатковуваних | |
| |мінімумів доходів громадян. | |
| |Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового | |
| |ринку | |
| |про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. | |
|Інв| |З а к о н |
|ест|Інвестор на ринку цінних паперів - фізична або |У к р а ї н|
|ори|юридична особа, яка придбаває цінні папери від |и “Про |
| |свого імені та за свій рахунок з метою одержання доходу|державне |
| |чи збільшення вартості цінних паперів або набуття |регулювання|
| |відповідних прав, що надаються власнику цінних паперів |ринку |
| |відповідно до чинного законодавства; |цінних |
