КФС ___________________________________________
КОПФ __________________________________________
Номер телефона ________________________________
Номер факса ___________________________________
Адрес электронной почты___________________________________
1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за
рубежом:
полное наименование банка _________________________________
место нахождения банка____________________________________
корреспондентский счет_____________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
номер счета _______________________________________________
1.4. Список филиалов и представительств организации, включая
информацию об их адресах (местах нахождения) ____________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
_____________________________________
1.5. а) Список лиц - резидентов согласно законодательству
Российской Федерации, владеющих 10 процентами и более долей в уставном
(складочном) капитале организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю
каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место
нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а для
физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные
(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт,
место жительства), основное место
работы______________________________________________________________________
__________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
-------------------------------
Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии
среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.
б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской
Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном)
капитале организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических
лиц - наименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и
представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество,
гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
______________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
в) Список лиц - участников (членов) для некоммерческой организации:
для юридических лиц:
наименование_____________________________________________
место нахождения _________________________________________
почтовый адрес ___________________________________________
фактический адрес _________________________________________
имущество, переданное некоммерческой организации ___________
наименование филиалов и представительств ___________________
место нахождения филиалов и представительств _______________
для физических лиц:
фамилия, имя, отчество_____________________________________
гражданство ______________________________________________
1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых организации
принадлежит 10 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале
(акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном
(складочном) капитале другого лица, принадлежащую организации (акций, паев,
долей и т.п.), а также наименование и место нахождения указанных лиц,
наименования и адреса филиалов и представительств
_______________________________
_______________________________________________________________
____________________________________________________________________________
__________________________________________________
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал организации __________ тыс. рублей;
б) собственный капитал организации __________ тыс. рублей.
2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид
деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер
лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование
лицензирующего органа) ____________________________
_______________________________________________________________
2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, иных лицензирующих органов документы на получение
организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности
на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов
деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды
деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи
документов на лицензирование)
______________________________________________________________
____________________________________________________________________________
__________________________________________________
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или
аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была
приостановлена или аннулирована лицензия ________________
_______________________________________________________________
3. Руководители и штатные сотрудники организации
3.1. Члены совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного
органа управления организации с указанием его председателя.
По каждому из перечисленных лиц необходимо указать следующие данные:
а)Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если
исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный
исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление
организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный
бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо,
ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней
отчетности.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них
количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные
аттестаты и не перечисленных
в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием
их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и
наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты
______________________________________________________
_______________________________________________________________
4. Информация о профессиональной
деятельности организации
4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
_________.
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных
участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать
договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным
местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с
которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его
деятельности:
место нахождения аудиторской организации (аудитора) _________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ___________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____
номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию ____________
_________________________________________________________
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой
заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе),
проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки ______
_______________________________________________________________
4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых,
товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле
______________________________________________
____________________________________________________________________________
__________________________________________________
4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и
внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих
осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность,
удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и
внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры,
члены) организации (заполняется организациями,
предполагающими осуществлять или осуществляющими
деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника,
акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату
составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на
право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер
и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности организации за
последние 3 года
------------------------------
При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной
формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только
те данные, которые изменились с даты составления предшествующей
регистрационной формы.
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в
суде.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было
принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной
(банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения
юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов
объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного
воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было
принято.
Наименование должности
руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 4
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Наименование организации на русском языке:
полное___________________________________________________
сокращенное ______________________________________________
Место нахождения организации _____________________________
Почтовый и фактический адрес организации ___________________
ИНН ______________________________________________
Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой
организации____________________________________________________
_______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) и
полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг.
2. Саморегулируемая организация ____________________________
_______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче
(продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации __________________ И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия
подпись
Приложение 5
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Саморегулируемая организация _____________________________
______________________________________________________________,
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
рассмотрев заявление __________________________________________
(указать полное наименование заявителя)
о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ________________________________,
(указать виды
профессиональной
деятельности)
имеет следующие замечания____________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
2. Саморегулируемая организация____________________________
_______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям
(указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг)_____________________________
_______________________________________________________________
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации __________________ И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия
подпись
-----------------------
* См.: Фондовый рынок: движение без остановок // Рынок ценных бумаг.- 1998.-
№4.- с. 13-15
[1] Цель ПАРТАД – Устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с
президентом ПАРТАД П.Лансковым) // Рынок ценных бумаг.- 1998. – с.61-64.
* Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки.-1998.-№ 10.-с.750-751.
* Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за
1997г.) // Рынок ценных бумаг. - 1998ю- №4.- с.14
* Управление регулированием деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
[2] До 1 августа 1998 г.
[3] В случае необходимости по решению председателя РО ФКЦБ России.
[4] Далее по тексту - СЗ
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15
