организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему), должна быть представлена копия
соответствующего решения.
. Положения об отдельных подразделениях юридического лица,
осуществляющих профессиональную деятельность, утвержденные в
установленном заявителем порядке.
. Выписка из трудовой книжки лиц, являющихся единоличным
исполнительным органом профессионального участника,
руководителем отдельного подразделения, осуществляющего
профессиональную деятельность (при совмещении различных видов
профессиональной деятельности), контролером или руководителем
отдела внутреннего контроля профессионального участника,
содержащая сведения о стаже работы, заверенная в установленном
нормативными правовыми актами Российской Федерации порядке.
. Справка о структуре уставного капитала с указанием количества,
категорий (типов) акций (долей), а также формы оплаты акций
(долей), составляющих уставный капитал заявителя, подписанная
должностным лицом и заверенная печатью заявителя.
. Для заявителя, являющегося некоммерческой организацией, -
справка о составе участников (учредителей) и величине взноса,
внесенного участниками в имущество некоммерческой организации на
момент подачи заявления. Указанные справки составляются на
момент подачи заявления.
. Для заявителя, являющегося акционерным обществом, - копии
документов, подтверждающих государственную регистрацию всех
выпусков акций общества, и последнего зарегистрированного отчета
об итогах выпуска акций, в соответствии с законодательством
Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально.
. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и
отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью
аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на
осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж,
внебюджетных фондов и инвестиционных институтов,
засвидетельствованные нотариально, с приложением
засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а
также расчет размера собственного капитала на последнюю отчетную
дату.
. Для заявителей, образованных после отчетной даты, - копии
бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные
подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора,
имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в
области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных
институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением
засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а
также справку о расчете размера собственного капитала на текущую
дату. При этом период времени между датой составления баланса и
датой подачи заявления не может превышать 30 дней.
. Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема -
передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае
оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные
документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя.
Указанные документы представляются только юридическими лицами,
созданными в срок менее года до даты подачи заявления.
. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06
"Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные
финансовые вложения" с указанием наименования, количества и
балансовой стоимости финансового вложения.
. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней
структуре подразделений заявителя, осуществляющих
профессиональную деятельность, с указанием информации о
фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием
подразделений, занимаемых ими должностей и информации о работе
по совместительству, а также о наличии квалификационных
аттестатов Федеральной комиссии, подписанную должностным лицом и
заверенную печатью заявителя.
. Копии квалификационных аттестатов работников заявителя,
засвидетельствованные нотариально.
. Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном
заявителем порядке.
. Копия платежных документов, подтверждающих уплату заявителем
лицензионного сбора, подписанная должностным лицом заявителя и
заверенная печатью заявителя и кредитной организации,
осуществившей платеж.
2. Требование к размеру собственного капитала, рассчитанного по методике
ФКЦБ России, которая заключается в следующем:
при расчете размера собственного капитала профессионального участника
из IV раздела бухгалтерского баланса («Капитал и резервы») вычитаются:
1)Целевое финансирование и поступления (не вычитаются
профессиональными участниками, являющимися некоммерческими
организациями).
2)Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости
сертифицированного программного обеспечения, используемого при
осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе
нематериальных активов).
3)Незавершенное строительство.
4)Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у
акционеров (участников).
5)Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.
6)Инвестиции в дочерние и зависимые общества.
7)Запасы.
8)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем
через 12 месяцев после отчетной даты.
9)Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых
вложений.
10)Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").
11)Балансовая стоимость имущества профессионального участника,
являющегося предметом залога.
12)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую
лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники
(акционеры, учредители, члены) профессионального участника.
13)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую
лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются
организации, в уставном (складочном) капитале которых
профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций
(долей, паев).
14)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)
капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых
профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций
(долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 13.
15)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)
капитал, участников (акционеров, учредителей, членов)
профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в
подпункте 12.
16)Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных
организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или
признаны несостоятельными (банкротами) в установленном
законодательством Российской Федерации порядке.
17)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение
12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или
пролонгирована.
18)Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не
зарегистрированы в установленном законодательством Российской
Федерации порядке.
На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении)
лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного
капитала должен быть не менее следующей величины:
. брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты
труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее
- МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала
профессионального участника;
. дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера
собственного капитала профессионального участника;
. деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на
дату расчета размера собственного капитала профессионального
участника;
. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150
000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату
расчета размера собственного капитала профессионального участника;
. депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера
собственного капитала профессионального участника;
. клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера
собственного капитала профессионального участника.
При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов
профессиональной деятельности минимальный размер собственного капитала
профессионального участника определяется в соответствии с требованиями,
предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношение которого
установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.
По согласованию с ФКЦБ иной лицензирующий орган вправе установить
особенности расчета собственного капитала профессионального участника рынка
ценных бумаг, лицензирование которых осуществляет.
3. Требование к сотрудникам организации и к штатному расписанию.
В штате организации должны быть:
. не менее одного специалиста по каждому виду профессиональной
деятельности и операциям на рынке ценных бумаг;
. контролер (обязательно любое высшее образование);
. сотрудник, отвечающий за ведение системы внутреннего учета и
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15
